台灣自來水公司「自來水民生用水備援調度幹管工程計畫」

廉政風險查檢表

查檢情形

項次

風險等級

風險態樣

查檢情形（有無因應措施）

因應作為及對策

備註

現有措施

新增對策

1

中

採購案預算編列未確實參考市場行情及歷史標案紀錄、未有具體價格參考資料，導致標案價格偏低無法順利招標。

■有

（請續填右列因應作為及對策）

□無

1.承辦人依政府採購法規定辦理訪價事宜。

2.提報採購工作及審查小組審議討論預算編列。

採購單位確實審核請購單位提供之預算金額編列是否有依據及合乎市場行情。

招標作業階段—招標文件擬定與公告

2

中

廠商資格、產品規格、履約條件及履約期限等招標規範或契約條款訂定有限制競爭情事。

■有

（請續填右列因應作為及對策）

□無

依政府採購法研訂定相關規範。

藉由辦理採購作業及審查小組等時機，注意是否合乎政府採購法令規定。

招標作業階段—招標文件擬定與公告

3

中

投標廠商有圍標等其他違反採購法行為。

■有

（請續填右列因應作為及對策）

□無

依政府採購法令辦理。

提醒承辦部門審標時，注意有無異常情形。

決標階段

4

中

廠商違約轉包或其協力廠商、分包商履約能力不足。

■有

（請續填右列因應作為及對策）

□無

1.契約訂定轉包與分包之說明及違約賠償等規定，藉以生警示作用。

2.承攬商擬分包之項目及分包廠商，須先向本公司送審合格始可施作，確實管控分包廠商履約能力。

3.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。

1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項， 增進監造等相關人員履約管理知能。

2.提高工程稽核頻率，俾及時發現缺失並依規處理。

施工 階段—

履約管理

5

中

廠商未經許可擅自施工、進度管控不當、分批交貨遲延、展延或停工理由不確實。

■有

（請續填右列因應作為及對策）

□無

1.契約明定擅自施工及逾期罰則，藉以生警示作用。

2.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。

1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項， 增進監造等相關人員履約管理知能。

2.建置透明資訊平臺，依照期程上傳相關影像紀錄等文件，供主辦單位及社會大眾共同監督掌握施作進度及品質。

3.提高工程稽核頻率，俾及時發現缺失並依規處理。

施工階段—

履約管理

6

中

設計或契約變更程序未適時完成，或未依規定程序變更設計。

■有

（請續填右列因應作為及對策）

□無

1.契約明定設計變更及契約變更流程，確實督導廠商辦理相關程序。

2.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。

1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項， 增進監造等相關人員履約管理知能。

2.提高工程稽核頻率，俾及時發現缺失並依規處理。

施工階段

—

契約變更

7

中

廠商及其協力廠商施作、交貨未依規定辦理或所繳貨品與契約標準不符。

■有

（請續填右列因應作為及對策）

□無

1.契約規定訂定交貨、裝運規定及違約罰則，藉以生警示作用。

2.依據監造計畫及品質計畫，落實監造及品質管控。

3.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。

1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項， 增進監造等相關人員履約管理知能。

2.建置透明資訊平臺，依照期程上傳相關影像紀錄等文件，供主辦單位及社會大眾共同監督掌握施作進度及品質。

3.提高工程督導頻率，於工程查驗或驗收時，詳細核對工程施工項目及數量是否與契約、圖說或貨樣相符。

施工階段

—

履約管理

8

低

初驗、驗收紀錄或檢驗查核表填寫不完備或不確實。

■有

（請續填右列因應作為及對策）

□無

1.依據承攬契約之工程驗收程序辦理。

2.會計及政風部門依政府採購法相關規定，落實採購監辦。

3.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。

1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項，增進監造等相關人員履約管理知能。

2.提高工程稽核頻率，俾及時發現缺失並依規處理。

驗收階段