台灣自來水公司
「自來水民生用水備援調度幹管工程計畫」
採購廉政平臺實施計畫
111年7月22日奉核
一、依據
(一) 行政院函頒「國家廉政建設行動方案」。
(二) 法務部函頒「機關採購廉政平臺實施計畫」。
(三) 中央廉政委員會第25次委員會議院長指示事項。
二、計畫說明
臺灣早期埋設幹管已達使用年限，管線因突發之供水風險，需增設備援管線來提高供水穩定性；而103年高雄氣爆（約1.35萬戶停水）、105年臺南地震（約40萬戶停水）及107年花蓮地震（約4萬戶停水）等重大災害造成民眾停水，更突顯備援管線設置的必要性。
為提升供水穩定度，增加供水調度備援能力及供水安全，穩定民生及產業供水，並提供老舊管線維修之時機，於管線維修時維持供水作業，本公司規劃投入新臺幣（下同）145億元預算辦理「備援調度幹管工程計畫」（以下稱本計畫），預計埋設17條備援管線，埋設管徑包括∮600mm~2600mm，長度共計約81公里，埋設管線工法涵蓋明挖、推進及水管橋。
截至111年5月底，計畫相關重大工程採購案計有8案尚在規劃招標中（詳附表）。鑑於本計畫係本公司六年（111至116年）重大且必要工程，屬「行政院排除產業投資障礙—穩定供水策略」及「前瞻基礎建設計畫」，其採購廉政及職安風險之控管有其必要性，爰以8案重大工程為本採購廉政平臺計畫項目，購案預算金額共計91億1,832萬2,788元（已排除尚履約中之工程案），期藉由平臺積極運作，讓公務員能安心執行職務、廠商維護合理權益、民眾獲得優質公共建設，透過妥善監督稽核，順利完成工程，滿足用水需求。
| 執行進度 | 案名 | 預算金額 | |
|---|---|---|---|
| 新臺幣 | 美元 | ||
| 規劃招標中 | 樹林區中正路及大安路管線工程案 | 237,647,484 | 7,500,000 |
| 浮州加壓站至板新廠管線工程 | 600,000,000 | 18,900,000 | |
| 大湳系統送龜山林口複線工程 | 820,000,000 | 25,800,000 | |
| 鯉魚潭場第二送水管工程 | 3,531,547,362 | 111,000,000 | |
| 豐原大道環狀埋設幹管工程 | 2,112,540,302 | 66,500,000 | |
| 雲林至嘉義系統送水管備援複線工程 | 276,947,150 | 8,700,000 | |
| 東港溪至鳳山水庫緩衝池段導水管工程 | 206,000,000 | 6,500,000 | |
| 東港溪至鳳山水庫新園段導水管工程 | 1,333,640,490 | 42,000,000 | |
三、目的
為保障本公司同仁安心執行勤務，增進民眾對備援調度幹管工程計畫之瞭解、監督和信賴，藉由邀集檢察、廉政、調查及相關廠商等公私部門，建立聯繫溝通機制，並針對辦理過程中可能發生之法律或廉政風險問題，共同商議解決方法，以減少外界對業務推動過程之質疑或誤解，並兼顧各方合理權益及社會公益，協助本案順利進行。
備援調度管線工程位置圖.jpg
四、 風險因素分析
檢視本計畫招標、決標、施工及驗收階段，臚列風險態樣如下表：
极style="border:1pt solid windowtext;font-size:1.166em;font-family:標楷體;text-align:justify;">廠商資格、產品規格、履約條件及履約期限等招標規範或契約條款訂定有限制競爭情事。
五、 具體作法
(一) 召開採購廉政平臺宣誓大會
於平臺成立初期，邀請檢察、廉政、調查等機關及廠商召開宣示大會，說明成立採購廉政平臺之概念及作法，共同對外宣示拒絕不法勢力干預，傳達採購案件結合採購廉政平臺之公開透明推動模式。
(二) 安排定期拜會互訪
透過政風業務聯繫協調中心，定期拜訪各地方檢察署，與專組主任檢察官或檢察官交換意見，並留存紀錄備查，增進互信，俾使平臺運作順暢。
(三) 召開業務聯繫會議
平臺秘書單位應與主辦單位組成工作小組，定期或視需要召開聯繫會議，就可能面臨問題、風險及爭議進行討論，確保決策及作業合規合宜，並針對風險因子，共同蒐集、研析及協商處置方式，達成業務興利。出席人員除工作小組成員外，得視需要邀請上級機關（單位）、檢察、廉政或調查機關等派員列席，就相關議題提供專業意見。議題範圍例示如下：
1、 本案當前進度、所遭遇困境及極爭議問題。
2、 同仁所遇請託關說、暴力威脅或不理性民眾等不當外力干擾因素與預防對策。
3、 主辦單位對本案之內部控制或稽核之執行情形及發現問題。
4、 外界對本案相關之輿論及利益團體或民眾之陳情請願事項。
5、 其他與本案相關之重要事項。
(四) 建置採購廉政平臺專區
透過採購廉政平臺公開揭露相關資訊，使相關利害關係人及社會大眾得知購案資訊，避免限制競爭疑慮，並主動將得公開之採購招標文件登載於本公司網站，適時說明案件辦理進度、進行案件釋疑及登錄廉政倫理事件，落實資訊公開機制，促使本案順利執行。
(五) 舉辦教育宣導活動
每年邀請檢察、廉政或調查等機關派員擔任講座，針對本公司相關業務承辦人員，就本案契約執行過程講授採購履約管理、驗收應注意事項（含如何防弊）及採購履約爭議解決方式等課程項目，俾型塑承辦人員廉能觀念，精進採購專業知能。
(六) 協處採購爭議事項
遇廠商對採購過程、檢驗或驗收有不同意見，藉由平臺協調引導其依循法定程序提出疑義、異議或申訴，並協助業管單位依法妥處，確保契約合理執行及強化採購效益。
(七) 實施工程查核或稽核
提高工程稽核頻率，加強工程查核制度，俾及時發現、改正缺失及處理疑慮事項。
(八) 不法違失檢舉查察极
監造單位如遇違常狀況（如請託關說、飲宴應酬等情）主動通報政風部門，隨時掌握採購違失風險，並預作相關處置作為，避免違失發生或擴大。
六、 參與單位
由本公司政風處擔任執行秘書，策劃推動並協調聯繫相關單位執行各項措施，法務部廉政署、經濟部政風處、各地方檢察署及本公司政風處視情指導本案廉政平臺運作情形。
七、 預期效益
（一）強化行政透明，營造優質環境
建置資訊揭露專區，公開本計畫相關採購訊息等行政透明措施，強化外部監督極，並透過採購廉政平臺合作，防止外力不當干預，營造同仁勇於任事之優質工作環境。
（二）擴大社會參與，建構溝通平臺
邀集廠商、檢察、廉政、調查、工程會等機關、專家學者及本公司相關同仁舉行座談會，就本案相關議題進行溝通，藉以凝聚興革建議，及時解決潛存風險及爭議。
（三）落實風險控管，順利完成計畫
運用各項行政透明措施，並透過外部力量監督，鼓勵廠商遵循法律及契約規範，專心遵期履約，杜絕外界不當干擾，進而確實掌握進度，使本案順利完成。
八、 經費
所需經費由執行單位於相關預算內勻支。
九、 其他
本實施計畫於核定後施行，持續工作期間至工程結束為止，並得視實際執行情形，適時陳報核准後修正。
檢視本計畫招標、決標、施工及驗收階段，臚列風險態樣如下表：
极style="border:1pt solid windowtext;font-size:1.166em;font-family:標楷體;text-align:justify;">廠商資格、產品規格、履約條件及履約期限等招標規範或契約條款訂定有限制競爭情事。
| 查檢情形 | ||||||
|---|---|---|---|---|---|---|
| 項次 | 風險等級 | 風險態樣 | 查檢情形（有無因應措施） | 因應作為及對策 | 備註 | |
| 現有措施 | 新增對策 | |||||
| 1 | 中 | 採購案預算編列未確實參考市場行情及歷史標案紀錄、未有具體價格參考資料，導致標案價格偏低無法順利招標。 |
■有 （請續填右列因應作為及對策） □無 |
1.承辦人依政府採購法規定辦理訪價事宜。 2.提報採購工作及審查小組審議討論預算編列。 |
採購單位確實審核請購單位提供之預金額編列是否有依據及合乎市場行情。 | 招標作業階段—招標文件擬定與公告 |
| 2 | 中 | 依政府採購法研訂定相關規範。 |
■有 （請續填右列因應作為及對策） □無 |
藉由辦理採購作業及審查小組等時機，注意是否合乎政府採購法令規定。 | 招標作業階段—招標文件擬定與公告 | |
| 3 | 中 | 投標廠商有圍標等其他違反採購法行為。 |
■有 （請續填右列因應作為及對策） □無 |
依政府採購法令辦理。 | 提醒承辦部門審標時，注意有無異常情形。 | 決標階段 |
| 4 | 中 | 廠商違約轉包或其協力廠商、分包商履約能力不足。 |
■有 （請續填右列因應作為及對策） □無 |
1.契約訂定轉包與分包之說明及違約賠償等規定，藉以生警示作用。 2.承攬商擬分包之項目及分包廠商，須先向本公司送審合格始可施作，確實管控分包廠商履約能力。 3.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。 |
1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項，增進監造等相關人員履約管理知能。 2.提高工程稽核頻率，俾及時發現缺失并依規處理。 |
施工階段—履約管理 |
| 5 | 中 | 廠商未經許可擅自施工、進度管控不當、分批交貨遲延、展延或停工理由不確實。 |
■有 （請續填右列因應作為及對策） □無 |
1.契約明定擅自施工及逾期罰則，藉以生警示作用。 2.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。 |
1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項，增進監造等相關人員履約管理知能。 2.建置透明資訊平臺，依照期程上傳相關影像紀錄等文件，供主辦單位及社會大眾共同監督掌握施作進度及品質。 3.提高工程稽核頻率，俾及時發現缺失並依規處理。 |
施工階段—履約管理 |
| 6 | 中 | 設計或契約變更程序未適時完成，或未依規定程序變更設計。 |
■有 （請續填右列因應作為及對策） □無 |
1.契約明定設計變更及契約變更流程，確實督導廠商辦理相關程序。 2.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。 |
1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項，增進監造等相關人員履約管理知能。 2.提高工程稽核頻率，俾及時發現缺失並依規處理。 |
施工階段—契約變更 |
| 7 | 中 | 廠商及其協力廠商施作、交貨未依規定辦理或所繳貨品與契約標準不符。 |
■有 （請續填右列因應作為及對策） □無 |
1.契約規定訂定交貨、裝運規定及違約罰則，藉以生警示作用。 2.依據監造計畫及品質計畫，落實監造及品質管控。 3.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。 |
1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項，增進監造等相關人員履約管理知能。 2.建置透明資訊平臺，依照期程上傳相關影像紀錄等文件，供主辦單位及社會大眾共同監督掌握施作進度及品質。 3.提高工程督導頻率，於工程查驗或驗收時，詳細核對工程施工項目及數量是否與契約、圖說或貨樣相符。 |
施工階段—履約管理 |
| 8 | 低 | 初驗、驗收紀錄或檢驗查核表填寫不完備或不確實。 |
■有 （請續填右列因應作為及對策） □無 |
1.依據承攬契約之工程驗收程序辦理。 2.會計及政風部門依政府採購法相關規定，落實採購監辦。 3.依據「台灣自來水公司工程督導小組設置及作業要點」規定辦理抽查，發現違失及時處理。 |
1.辦理廉政研習或宣導，講授履約管理注意事項，增進監造等相關人員履約管理知能。 2.提高工程稽核頻率，俾及時發現缺失並依規處理。 |
驗收階段 |
五、 具體作法
(一) 召開採購廉政平臺宣誓大會
於平臺成立初期，邀請檢察、廉政、調查等機關及廠商召開宣示大會，說明成立採購廉政平臺之概念及作法，共同對外宣示拒絕不法勢力干預，傳達採購案件結合採購廉政平臺之公開透明推動模式。
(二) 安排定期拜會互訪
透過政風業務聯繫協調中心，定期拜訪各地方檢察署，與專組主任檢察官或檢察官交換意見，並留存紀錄備查，增進互信，俾使平臺運作順暢。
(三) 召開業務聯繫會議
平臺秘書單位應與主辦單位組成工作小組，定期或視需要召開聯繫會議，就可能面臨問題、風險及爭議進行討論，確保決策及作業合規合宜，並針對風險因子，共同蒐集、研析及協商處置方式，達成業務興利。出席人員除工作小組成員外，得視需要邀請上級機關（單位）、檢察、廉政或調查機關等派員列席，就相關議題提供專業意見。議題範圍例示如下：
1、 本案當前進度、所遭遇困境及極爭議問題。
2、 同仁所遇請託關說、暴力威脅或不理性民眾等不當外力干擾因素與預防對策。
3、 主辦單位對本案之內部控制或稽核之執行情形及發現問題。
4、 外界對本案相關之輿論及利益團體或民眾之陳情請願事項。
5、 其他與本案相關之重要事項。
(四) 建置採購廉政平臺專區
透過採購廉政平臺公開揭露相關資訊，使相關利害關係人及社會大眾得知購案資訊，避免限制競爭疑慮，並主動將得公開之採購招標文件登載於本公司網站，適時說明案件辦理進度、進行案件釋疑及登錄廉政倫理事件，落實資訊公開機制，促使本案順利執行。
(五) 舉辦教育宣導活動
每年邀請檢察、廉政或調查等機關派員擔任講座，針對本公司相關業務承辦人員，就本案契約執行過程講授採購履約管理、驗收應注意事項（含如何防弊）及採購履約爭議解決方式等課程項目，俾型塑承辦人員廉能觀念，精進採購專業知能。
(六) 協處採購爭議事項
遇廠商對採購過程、檢驗或驗收有不同意見，藉由平臺協調引導其依循法定程序提出疑義、異議或申訴，並協助業管單位依法妥處，確保契約合理執行及強化採購效益。
(七) 實施工程查核或稽核
提高工程稽核頻率，加強工程查核制度，俾及時發現、改正缺失及處理疑慮事項。
(八) 不法違失檢舉查察极
監造單位如遇違常狀況（如請託關說、飲宴應酬等情）主動通報政風部門，隨時掌握採購違失風險，並預作相關處置作為，避免違失發生或擴大。
六、 參與單位
由本公司政風處擔任執行秘書，策劃推動並協調聯繫相關單位執行各項措施，法務部廉政署、經濟部政風處、各地方檢察署及本公司政風處視情指導本案廉政平臺運作情形。
七、 預期效益
（一）強化行政透明，營造優質環境
建置資訊揭露專區，公開本計畫相關採購訊息等行政透明措施，強化外部監督極，並透過採購廉政平臺合作，防止外力不當干預，營造同仁勇於任事之優質工作環境。
（二）擴大社會參與，建構溝通平臺
邀集廠商、檢察、廉政、調查、工程會等機關、專家學者及本公司相關同仁舉行座談會，就本案相關議題進行溝通，藉以凝聚興革建議，及時解決潛存風險及爭議。
（三）落實風險控管，順利完成計畫
運用各項行政透明措施，並透過外部力量監督，鼓勵廠商遵循法律及契約規範，專心遵期履約，杜絕外界不當干擾，進而確實掌握進度，使本案順利完成。
八、 經費
所需經費由執行單位於相關預算內勻支。
九、 其他
本實施計畫於核定後施行，持續工作期間至工程結束為止，並得視實際執行情形，適時陳報核准後修正。